序号

检查处室（队、所等）

检查企业类别

检查企业确定方式（例：已确定/每月（每季度）按比例抽取/其他）

计划检查时间（精确到月）

检查内容

检查方式

检查频次

联合处室或部门

1

社会发展处

信用机构

根据市级抽取结果确定

根据市级抽取结果确定

对信用机构出具信用报告情况的行政检查；登记事项检查、公示信息检查

现场检查、书面检查

根据市级抽取结果确定

区市场监管局

2

金融工作处

"失联""空壳"地方金融组织、典当行法人机构、无经营资格小额贷款公司、无经营资格典当行、无经营资格融资租赁公司、投资公司、涉金融相关字样经营主体

其他（上级指定）

3月-10月

合规经营情况

"双随机、一公开"检查

1年1次

区市监局、姑苏公安分局、区城管委

3

金融工作处

监管部门指定及自愿参评的小额贷款公司、典当行。融资租赁公司、融资担保公司

已确定（上级确定）

3月-10月

监管评级和年审

现场检查

1年1次

/

4

金融工作处

按照每三年一轮全覆盖、日常监管需要指定的小额贷款公司、融资担保公司、商业保理公司

已确定（上级确定）

3月-10月

合规经营情况

现场检查

1年1次

/